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全球化與進(jìn)口替代戰(zhàn)略

顯然，上述現(xiàn)實(shí)直接決定著中國(guó)“開放”戰(zhàn)略的走向。這里特別指出，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最有力的量化因素，這一事實(shí)直接決定著什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略行得通，什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略行不通。不斷增強(qiáng)的勞動(dòng)分工國(guó)際化及其結(jié)果和影響是推動(dòng)“開放”戰(zhàn)略的最基本因素，注定了20世紀(jì)試圖建立自給自足國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)模式的“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略的必然失敗。〔25〕

因此，勞動(dòng)分工國(guó)際化理論為經(jīng)濟(jì)學(xué)者闡述“外向型”戰(zhàn)略相對(duì)于“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略的具體優(yōu)勢(shì)提供了最基本的依據(jù)，這同樣適用于中國(guó)。國(guó)際“開放”戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)從根本上源自斯密的理論并成為其不可分割的組成部分，馬克思也贊同這一觀點(diǎn)，繼斯密之后同樣反對(duì)“封閉型”經(jīng)濟(jì)，他的早期著作就曾對(duì)經(jīng)濟(jì)保護(hù)主義理論的創(chuàng)始人弗里德里�！だ钏固剡M(jìn)行猛烈抨擊。蘇聯(lián)自1929年發(fā)展起來(lái)的那種本質(zhì)上自給自足的經(jīng)濟(jì)模式并不符合馬克思的理論。中國(guó)自1978年以來(lái)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)“開放”代表著對(duì)馬克思和斯密理論的回歸�？梢哉f(shuō)，中國(guó)自1978年以來(lái)并沒有像拉美某些國(guó)家那樣錯(cuò)誤地將政治上、文化上和其他方面的愛國(guó)主義與經(jīng)濟(jì)上的“封閉性”混同在一起。

勞動(dòng)分工與開放

從對(duì)根本性問(wèn)題的分析轉(zhuǎn)向浩繁的當(dāng)代研究成果，拉迪具體詳盡地談?wù)摿怂麑?duì)外貿(mào)的看法：

許多實(shí)證性研究證明，20世紀(jì)60年代、70年代和80年代外向型程度較高的經(jīng)濟(jì)體較多，其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值實(shí)際增長(zhǎng)率都非常高，這是因?yàn)楦�開放的經(jīng)濟(jì)體不僅能更有效地利用其投資資源，而且能實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄和投資的高速增長(zhǎng)。效率來(lái)自更有效地利用現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施，來(lái)自因生產(chǎn)并不僅限于面向本國(guó)市場(chǎng)而實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，來(lái)自國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力促成的技術(shù)改進(jìn)和管理效能的提高。

拉迪特別強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)開放對(duì)投資效率和儲(chǔ)蓄與投資總體水平的決定性影響：

一般地，如果長(zhǎng)期推行進(jìn)口替代政策，以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)取代品類日趨增多且資本密集型日趨增強(qiáng)的進(jìn)口貨物，則經(jīng)濟(jì)體中積累的資本—產(chǎn)出比的增長(zhǎng)速度就會(huì)超過(guò)預(yù)期水平⋯⋯效率就會(huì)進(jìn)一步下降，這是因?yàn)閮?nèi)向型機(jī)制會(huì)造成高估匯率等方面的扭曲，打擊本國(guó)生產(chǎn)者的出口積極性。但如果沒有出口市場(chǎng)，有時(shí)就會(huì)造成生產(chǎn)規(guī)模過(guò)小，無(wú)法形成只有規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能具有的優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致生產(chǎn)效率低，成本高。

這些導(dǎo)致效率低下的因素還會(huì)造成經(jīng)濟(jì)中的實(shí)際產(chǎn)出減少，并往往進(jìn)而導(dǎo)致儲(chǔ)蓄和投資減少。〔26〕

從根本上看，在全球化的經(jīng)濟(jì)體系中，進(jìn)口替代戰(zhàn)略是注定要失敗的，必然會(huì)產(chǎn)生拉迪和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析過(guò)的現(xiàn)象，這正是因?yàn)樵搼?zhàn)略降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最有力且最可量化的因素，即不斷增強(qiáng)的勞動(dòng)分工。

蘇聯(lián)模式

上述經(jīng)濟(jì)分析和事實(shí)對(duì)中國(guó)自1949年直到1978年經(jīng)濟(jì)改革前實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策和我們分析其缺陷具有決定性意義。中國(guó)1949—1978年實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策是建立在1929年后蘇聯(lián)模式基礎(chǔ)上的。蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最重要且最可量化因素的固定投資的重要性有明確的了解。事實(shí)上，斯大林親自確定了固定資產(chǎn)投資在這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中起主導(dǎo)作用的原則（1928年）：

高速發(fā)展整個(gè)工業(yè)特別是生產(chǎn)資料的生產(chǎn)是國(guó)家工業(yè)化的主要基礎(chǔ)和關(guān)鍵⋯⋯高速發(fā)展工業(yè)是什么意思呢？這就是說(shuō)，必須最大限度地增加對(duì)工業(yè)的基本建設(shè)投資。

1929年后蘇聯(lián)模式確實(shí)實(shí)現(xiàn)了高度固定資產(chǎn)投資，但這是在與國(guó)際貿(mào)易和投資基本隔絕進(jìn)而與國(guó)際勞動(dòng)分工基本隔絕的情形下進(jìn)行的。正如本章前文所示，有關(guān)事實(shí)資料充分證明，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最強(qiáng)大力量是勞動(dòng)分工及其國(guó)際延伸而不是固定資產(chǎn)投資，在有可能利用國(guó)際勞動(dòng)分工的背景下，“封閉型經(jīng)濟(jì)及高度固定資產(chǎn)投資”戰(zhàn)略是不可能取得成功的。〔27〕蘇聯(lián)模式并未認(rèn)識(shí)到高度投資只不過(guò)是不斷增強(qiáng)的勞動(dòng)分工的一種體現(xiàn)，因而背離了斯密和馬克思共同認(rèn)同的理念。

應(yīng)當(dāng)看到，高度固定資本投資無(wú)法克服勞動(dòng)分工受到束縛這一劣勢(shì)，這不僅體現(xiàn)在蘇聯(lián)，同樣體現(xiàn)在其他國(guó)家的“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，特別是取得獨(dú)立后的印度、阿根廷和巴西等國(guó)。還應(yīng)當(dāng)注意到，從理論角度看，蘇聯(lián)在與國(guó)際隔絕的經(jīng)濟(jì)體系下實(shí)行的高投資政策與中國(guó)在向國(guó)際開放的經(jīng)濟(jì)體系下實(shí)行的高投資發(fā)展是截然不同的�！�28〕

“對(duì)外開放”戰(zhàn)略的成功

蘇聯(lián)還未來(lái)得及對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)行根本性“對(duì)外開放”就崩潰了，而中國(guó)“對(duì)外開放”政策的成功是顯而易見的，并且得到了無(wú)數(shù)學(xué)者的一再肯定。這里沒有必要不厭其煩地詳盡闡述這方面的內(nèi)容，讀者如想對(duì)此有所了解，可查閱其他文獻(xiàn)資料。對(duì)于1978年最初推行“對(duì)外開放”的情況，出現(xiàn)了各種各樣的觀點(diǎn)，任若恩和孫琳琳將其概括如下：

中國(guó)的出口在其GDP中所占的比重從1979—1984年的7%增長(zhǎng)到1992—1999年的19.3%，進(jìn)口在其GDP中所占的比重從上述前一期間的7.1%增長(zhǎng)到上述后一期間的17.3%⋯⋯在上述整個(gè)經(jīng)濟(jì)一體化期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了史無(wú)前例的持續(xù)高速增長(zhǎng)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放與持續(xù)高速增長(zhǎng)之間的關(guān)聯(lián)性并不是偶然的。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)令人信服地表明，經(jīng)濟(jì)開放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著強(qiáng)烈的因果關(guān)系�！�29〕

斯密首倡的關(guān)于勞動(dòng)分工的這一觀點(diǎn)在實(shí)際應(yīng)用中既有正面例子，也有反面例子。一方面，它使人們認(rèn)識(shí)到在封閉型經(jīng)濟(jì)體系下實(shí)行高度固定資產(chǎn)投資政策是不可能取得成功的；另一方面，中國(guó)和東亞其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體實(shí)行的“參與國(guó)際勞動(dòng)分工及高度固定資產(chǎn)投資”戰(zhàn)略順應(yīng)了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最強(qiáng)大力量，因而促成了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)成功�！�30〕

鑒于旨在證實(shí)“外向型”經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略總體優(yōu)越性的文獻(xiàn)資料實(shí)在太多，這里沒有必要詳盡闡述這方面的情況，讀者可自行查閱有關(guān)研究成果，在這方面，薩克斯和瓦爾納的經(jīng)典性評(píng)述不失為一部很好的入門書籍。這方面諸多研究成果與本書基于上述分析做出的預(yù)測(cè)不謀而合，都認(rèn)識(shí)到：勞動(dòng)分工是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最有力因素，那些面向全球“開放”的經(jīng)濟(jì)體比尚未開放者增長(zhǎng)得更快。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的開放性

上述事實(shí)直接說(shuō)明了中國(guó)相對(duì)于世界上其他最大經(jīng)濟(jì)體的決定性優(yōu)勢(shì)，在相當(dāng)程度上闡釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于上述其他經(jīng)濟(jì)體的原因。中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的開放程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)或日本，盡管這兩個(gè)國(guó)家和中國(guó)并稱世界上三個(gè)最大的經(jīng)濟(jì)體。如圖5-1所示，2014年，中國(guó)總貿(mào)易額占GDP比重為42%，美國(guó)則僅為 30%。從中可以看出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一半被卷入外貿(mào)領(lǐng)域，而美國(guó)僅有不足1/3，這足以說(shuō)明中國(guó)為什么能夠在其GDP按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算僅相當(dāng)于美國(guó)GDP 60%的情形下成為世界上最大的貨物貿(mào)易國(guó)。最新國(guó)際可比數(shù)據(jù)顯示，2013年日本總貿(mào)易額占GDP比重為35%。因此，中國(guó)是一個(gè)比美國(guó)或日本開放得多的貿(mào)易型經(jīng)濟(jì)體，也就是說(shuō)，從更具根本性意義的角度看，中國(guó)在更大程度上利用了國(guó)際勞動(dòng)分工。這一數(shù)據(jù)闡釋了中國(guó)經(jīng)濟(jì)相對(duì)于美國(guó)和日本的優(yōu)勢(shì)得以產(chǎn)生并促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)以更快速度發(fā)展的首要因素。

并非“重商主義”理論

上述分析還表明，指責(zé)中國(guó)推行“重商主義”戰(zhàn)略即追求大額貿(mào)易順差的理由是站不住腳的，其錯(cuò)誤在于未能認(rèn)清中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在邏輯�！�31〕中國(guó)在2008年前的一段時(shí)間內(nèi)確實(shí)產(chǎn)生了過(guò)高的貿(mào)易順差，但這不是中國(guó)的根本目標(biāo)，而是一個(gè)個(gè)別性的失誤，隨著中國(guó)的貿(mào)易順差下降到其GDP的3%以下，這個(gè)失誤自然得到了糾正。中國(guó)的政策目標(biāo)是“對(duì)外開放”，這就必然導(dǎo)致中國(guó)的出口和進(jìn)口在本國(guó)GDP中所占的比重較高。我早在2010年就準(zhǔn)確預(yù)測(cè)到中國(guó)的貿(mào)易順差將在隨后的期間內(nèi)下降：“有些廣為人知的觀點(diǎn)強(qiáng)烈反對(duì)泛化的貿(mào)易保護(hù)主義和重商主義，認(rèn)為這種做法減弱了勞動(dòng)分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而導(dǎo)致生產(chǎn)率和利潤(rùn)率下降，隨之而來(lái)的是人民生活水平和就業(yè)率下降�！薄�32〕中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系是“開放”的，以便充分利用國(guó)際勞動(dòng)分工；但中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系并不需要因而也無(wú)意追求貿(mào)易保護(hù)主義或重商主義。

指責(zé)中國(guó)追求一種被稱為“出口主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的弱肉強(qiáng)食政策同樣是荒謬的。任何國(guó)家，只要其出口增長(zhǎng)和進(jìn)口增長(zhǎng)大體上保持同步，即使其出口增長(zhǎng)高于本國(guó)GDP增長(zhǎng)——第二次世界大戰(zhàn)后大部分國(guó)家在大部分時(shí)期確實(shí)出現(xiàn)過(guò)這種情況——也不會(huì)造成任何全球性問(wèn)題�！�33〕這只不過(guò)是對(duì)國(guó)際勞動(dòng)分工的利用程度更高一些罷了。鑒于在貿(mào)易方面的開放性，中國(guó)在總體上堪稱是一個(gè)比美國(guó)更具有“斯密主義”（或“馬克思主義”）特征的經(jīng)濟(jì)體，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于美國(guó)和其他主要經(jīng)濟(jì)體的首要因素。

貿(mào)易保護(hù)主義的弊端

上述事實(shí)必然導(dǎo)致人們關(guān)注這樣一個(gè)事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的關(guān)鍵問(wèn)題：中國(guó)是否能繼續(xù)依靠不斷增強(qiáng)的國(guó)際勞動(dòng)分工？這一進(jìn)程是否將受阻于國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的興起？有些人聲稱后者是一個(gè)嚴(yán)重威脅。假如貿(mào)易保護(hù)主義確實(shí)是一種嚴(yán)重趨勢(shì)，中國(guó)成功實(shí)行30多年的戰(zhàn)略就需要做出重大改動(dòng)。然而，只要從理論上真正認(rèn)識(shí)到包括國(guó)際勞動(dòng)分工在內(nèi)的勞動(dòng)分工是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要因素，就會(huì)冷靜看待并糾正這樣一個(gè)夸大的說(shuō)法：貿(mào)易保護(hù)主義是或有可能成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主要趨勢(shì)。鑒于勞動(dòng)分工是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要力量，當(dāng)貿(mào)易保護(hù)主義發(fā)展到嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)際勞動(dòng)分工的程度時(shí)，就會(huì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成非常強(qiáng)烈的負(fù)面影響。1929年后，貿(mào)易保護(hù)主義卷土重來(lái)，國(guó)際貿(mào)易崩潰，不可避免地造成了災(zāi)難性的后果，最終在多種因素的作用下釀成了“大蕭條”和第二次世界大戰(zhàn)。

為將當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義趨勢(shì)實(shí)際存在的弊端置于其所處的背景下加以考察，表5-2顯示了1820年以來(lái)各時(shí)期的世界出口增長(zhǎng)情況，并將其與同一時(shí)期的世界生產(chǎn)增長(zhǎng)情況相比較。從中可以看出，出口增長(zhǎng)高于生產(chǎn)增長(zhǎng)的時(shí)期正是貿(mào)易全球化增強(qiáng)的時(shí)期，而出口增長(zhǎng)低于生產(chǎn)增長(zhǎng)則意味著貿(mào)易“去全球化”占主導(dǎo)地位。從中還可以看出，全球化沒有增強(qiáng)且貿(mào)易保護(hù)主義成為主要趨勢(shì)的唯一時(shí)期是從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的這一段時(shí)間。最近這一時(shí)期，全球化進(jìn)程不僅沒有衰退，反而明顯地持續(xù)下來(lái)，貿(mào)易增長(zhǎng)繼續(xù)超過(guò)生產(chǎn)增長(zhǎng)。2008年后，世界貿(mào)易遭遇的挫折在規(guī)模和范圍上并未達(dá)到使貿(mào)易全球化總體進(jìn)程發(fā)生逆轉(zhuǎn)的程度。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)

為進(jìn)一步說(shuō)明上述情況，我們對(duì)世界上最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)體美國(guó)在全球貿(mào)易領(lǐng)域130年來(lái)的主要趨勢(shì)進(jìn)行了追蹤。美國(guó)進(jìn)出口總趨勢(shì)見圖5-2。該圖明確顯示：

●第一次世界大戰(zhàn)前美國(guó)經(jīng)濟(jì)相對(duì)開放。

●兩次世界大戰(zhàn)之間美國(guó)貿(mào)易急劇衰落。

●第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際貿(mào)易在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的作用顯著擴(kuò)張。

盡管最近一段時(shí)期不可避免地出現(xiàn)了“貿(mào)易保護(hù)主義”的周期性起落，但那種認(rèn)為在美國(guó)這個(gè)世界上最大的經(jīng)濟(jì)體中“貿(mào)易保護(hù)主義”顯著上升的觀點(diǎn)顯然是不符合事實(shí)的。目前的動(dòng)態(tài)與兩次世界大戰(zhàn)期間世界貿(mào)易分崩離析的局面根本不可同日而語(yǔ)。因此，盡管美國(guó)目前發(fā)生了一些個(gè)別性的貿(mào)易保護(hù)主義事件，盡管這些個(gè)別性事件有可能對(duì)個(gè)別領(lǐng)域或行業(yè)造成嚴(yán)重影響，但在第二次世界大戰(zhàn)后直到今天，貿(mào)易在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的作用總體上仍呈擴(kuò)張趨勢(shì)，大體上依然處于歷史上的最高水平。

對(duì)于貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義的真實(shí)情況，不僅美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人，而且所有主要經(jīng)濟(jì)體的領(lǐng)導(dǎo)人，都有清醒的認(rèn)識(shí)；認(rèn)識(shí)到這一現(xiàn)實(shí)，就會(huì)明白那些周期性出現(xiàn)的關(guān)于貿(mào)易保護(hù)主義日益成為當(dāng)今主要趨勢(shì)的言過(guò)其實(shí)的說(shuō)法都是虛妄的。貿(mào)易保護(hù)主義的迅速發(fā)展及其對(duì)勞動(dòng)分工的擾亂勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，所有大國(guó)都意識(shí)到這一點(diǎn)。因此，盡管美國(guó)試圖通過(guò)“跨太平洋伙伴關(guān)系”“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系”之類的舉措促使貿(mào)易“回轉(zhuǎn)”，但在美國(guó)沒有任何重要?jiǎng)萘υ噲D“回轉(zhuǎn)”向徹底的貿(mào)易保護(hù)主義。

全球貿(mào)易趨勢(shì)

從歷史的角度看，貿(mào)易保護(hù)主義及其影響是相對(duì)的，并沒有有些人想象的那么嚴(yán)重，這一結(jié)論不僅適用于美國(guó)，而且適用于全球經(jīng)濟(jì)。為說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題，我們特意搜羅了一份關(guān)于近期全球貿(mào)易的全面數(shù)據(jù)，如圖5-3所示。該圖顯示全球貿(mào)易在全球GDP中所占比重的變動(dòng)趨勢(shì)與美國(guó)相同。全球貿(mào)易并沒有倒退到原來(lái)較低的水平。貿(mào)易保護(hù)主義有可能影響到某些特定行業(yè)，但對(duì)于全球貿(mào)易來(lái)說(shuō)，只是一個(gè)較為次要的方面，目前的總體國(guó)際趨勢(shì)依然是全球化。因此，中國(guó)面對(duì)的基本趨勢(shì)依然是全球化而不是貿(mào)易保護(hù)主義，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略是成功的，要想繼續(xù)成功，就必須繼續(xù)將其經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略建立在這一趨勢(shì)的基礎(chǔ)上。